網(wǎng)上投稿
2016年11月8日，證監(jiān)會和財(cái)政部共同公布了《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》（主席令129號），該規(guī)定自公布之日起30日后施行。
此次修訂旨在更好的建立健全期貨投資者保護(hù)的長效機(jī)制，降低市場運(yùn)行成本。針對已經(jīng)不適應(yīng)市場發(fā)展的規(guī)定作出如下修訂：
一、刪除關(guān)于保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為暫停繳納的情形之一；
二、對保障基金的繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布配套通知的方式，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費(fèi)的百分之三降低為百分之二，期貨公司的繳納比例由代理交易額的千萬分之五到十降低為億分之五到十；
三、保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。
附具體修改內(nèi)容：
一、標(biāo)題中刪去“暫行”，修改為“期貨投資者保障基金管理辦法”。
二、將第四條修改為“保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)?！?/span>
三、將第九條第二款第（一）項(xiàng)修改為“期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納”，第（二）項(xiàng)修改為“期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納”。同時(shí)新增一款，作為第三款“保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。”
四、將第十條修改為“期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30 個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金?！?
五、將第十一條修改為“有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢
復(fù)繳納?！?/span>
六、增加一條為第十二條“對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳?！?/span>
七、將第二十五條改為第二十六條修改為“期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。”
八、將第二十六條改為第二十七條修改為“期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰?！?/span>
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
