2020年12月10日下午,上海律協(xié)金融工具業(yè)務研究委員會、上海市法學會金融法研究會、上海仲裁委員會聯合舉辦 “金融證券投資者保護” 主題研討會。本次研討會以 “ 線上 + 線下 ” 方式同步進行,二百余名律師參與本次研討。研討會由 上海律協(xié)金融工具業(yè)務研究委員會副主任張偉華主持,上海仲裁委員會副秘書長陸春瑋、上海律協(xié)金融工具業(yè)務研究委員會主任朱峰致辭。
主旨演講環(huán)節(jié),同濟大學法學院副教授劉春彥以“暫緩上市與投資者保護”為主題,以螞蟻集團暫緩科創(chuàng)板IPO的流程為例,全面分析解讀了注冊制下暫緩上市的程序及相關監(jiān)管政策。隨后,華東政法大學經濟法學院副教授、互聯網金融法律研究中心主任何穎以新《證券法》關于投資者保護的相關條款為主要內容,對投資者分類規(guī)則、舉證責任、證券先行賠付規(guī)則、投資者保護機構相關規(guī)則、投資者代表人訴訟規(guī)則進行了相關解讀。上海仲裁委員會仲裁三部副部長龔駿結合自身多年的仲裁經驗,從仲裁審理的視角著重分析了中小投資者的舉證要點,詳細介紹了舉證中的攻防案例。上海陸浦投資管理集團有限公司法規(guī)部總經理姜偉以私募證券投資基金向投資者銷售基金份額的角度,著重分析了實務中私募基金合格投資者認定、調查問卷、風險匹配等問題,并就私募基金各中介機構盡職、投資者退出、各方責任承擔等問題提出了相關的建議。張偉華副主任就金融機構的投資者適當性管理規(guī)定及司法實踐進行了評析,以實務中對投資者適當性的相關規(guī)定的運用、監(jiān)督等事項進行了解讀。
研討會的最后,上海市法學會金融法研究會會長、華東政法大學教授、博士生導師吳弘結合本次會議的主題與最近的時事熱點問題,作精彩總結和點評。
本次研討會對金融證券投資者保護相關專業(yè)領域的問題進行了深入的探討,嘉賓們從多個不同視角為切入點對相關問題進行了精彩分享,以此次研討會為契機,匯集多方智慧,以期為中國金融證券投資者保護的理論和實踐提供思路。