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中國人民銀行對《信用評級業(yè)管理暫行辦法(征求意見稿)》公開征求意見

    日期:2016-10-31     作者:金融工具業(yè)務研究委員會

        2016年10月12日,國務院法制辦在官網發(fā)布了中國人民銀行關于《信用評級業(yè)管理暫行辦法(征求意見稿)》(下稱:辦法)公開征求意見的通知,辦法旨在規(guī)范我國的信用評級活動,保護當事人合法權益,促進信用評級業(yè)健康發(fā)展?!掇k法》對于信用評級行業(yè)的監(jiān)管趨勢有兩個方面:
      一、監(jiān)管主體趨于一致
    《辦法》對信用評級機構管理、信用評級從業(yè)人員管理、信用評級程序及業(yè)務規(guī)則、獨立性要求、信息披露要求、監(jiān)督管理等方面提出六十七條詳細要求。
  值得注意的是,其中第三條規(guī)定,中國人民銀行是信用評級行業(yè)主管部門。中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會在職責范圍內依法對信用評級業(yè)務實施監(jiān)督管理。
  這是對監(jiān)管主體的明確,意味著“多頭監(jiān)管”將迎來改變。
      二、明確五條政策“紅線”
      在信用評級機構的禁止行為中,《辦法》明確了五條“紅線”:(一)篡改相關資料或者歪曲評級結果;(二)承諾、保證信用等級;(三)以承諾分享投資收益或者分擔投資損失、承諾高等級、詆毀同行等不正當競爭手段招攬業(yè)務,進行惡性競爭;(四)以掛靠、外包等形式允許其他機構使用其名義開展信用評級業(yè)務;(五)違反信用評級業(yè)務規(guī)則,侵犯投資人、評級對象合法權益,損害信用評級業(yè)聲譽的其他行為?!?/font>
      同時,為杜絕“以價定級,以級定價”的亂象,《辦法》強調了獨立性,分別從執(zhí)業(yè)獨立性、評級機構獨立性、評級人員獨立性、部門設置獨立性、薪酬獨立性等方面做了具體規(guī)定?!?/font>
      如信用評級機構與受評經濟主體或受評債務融資工具發(fā)行人為同一實際控制人所控制,或者由同一股東持股均達到5%以上,不得開展信用評級業(yè)務;在評級人員獨立性方面,要求信用評級機構建立回避制度。



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