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上海應(yīng)適時(shí)建立金融法院

    日期：2010-02-03     作者：人民網(wǎng)    閱讀：4,054次

2010-01-25 19:58 來源：人民網(wǎng) 作者：包蹇

人民網(wǎng)上海頻道 1月 25日 電（記者 包蹇）三名上海市政協(xié)委員在上海兩會(huì)期間遞交提案，建議調(diào)整金融案件劃分標(biāo)準(zhǔn)，將上海市金融案件集中納入金融庭專門審理。同時(shí)，根據(jù)“兩個(gè)中心”建設(shè)的要求，積極推動(dòng)在上海市率先設(shè)立金融法院。

他們是中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局局長(zhǎng)張寧，中國(guó)證監(jiān)會(huì)前發(fā)審委委員、國(guó)浩律師集團(tuán)事務(wù)所執(zhí)行合伙人、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)呂紅兵，以及國(guó)聯(lián)安基金管理公司督察長(zhǎng)謝榮興。

在這份提案中，他們介紹說，該市各級(jí)法院在劃分金融案件時(shí)，一般將主體至少一方為金融機(jī)構(gòu)的民商事糾紛案件劃分為金融案件，造成各級(jí)金融法庭審理的金融案件大量都是銀行信用卡或貸款糾紛案，而諸如上市公司股權(quán)爭(zhēng)議或一部分股東侵犯其他股東利益等適用《證券法》的證券金融專業(yè)性比較強(qiáng)的案件，由于當(dāng)事人中沒有金融機(jī)構(gòu)，則被當(dāng)作一般民商案件，由一般基層法院而非金融庭審理。由于專業(yè)知識(shí)的欠缺，造成該類案件的審理尚存在一些問題。

例如，2009年上海市某基層法院審理了一起涉及2109萬(wàn)元的證券“短線交易”侵權(quán)糾紛案，案件情況如下：某自然人通過法院的公開拍賣取得了上海某上市公司7.89%的股權(quán)。隨后，在不到兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，該自然人即通過證券交易系統(tǒng)，減持了該上市公司4.998%的股份。為此，該上市公司提起訴訟，請(qǐng)求法院依據(jù)《證券法》第47條規(guī)定，判令該自然人通過上述行為所得的收益歸上市公司所有。法院認(rèn)為《證券法》第47條的立法宗旨是減少和制止內(nèi)幕交易的發(fā)生，由于本案中，該自然人并不具備內(nèi)幕交易的主體條件，且行為也無利用內(nèi)幕消息之嫌。故駁回了上市公司的訴請(qǐng)。

對(duì)于該案，我們認(rèn)為：一審法院對(duì)立法目的和法律適用進(jìn)行解釋有失妥當(dāng)，對(duì)法律的理解不夠全面。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的司法體制，法律解釋權(quán)屬于全國(guó)人大常委會(huì)。在具體案件審理過程中，法院可以依法對(duì)個(gè)案做出自己的判斷，但是不能自行解釋法律并以此解釋來做出判決。此外，該法院對(duì)《證券法》第47條的立法目的理解也不夠全面。從證券立法沿革和證券法律法規(guī)體系看，《證券法》既要規(guī)范和制止內(nèi)幕交易行為，也要規(guī)范上市公司收購(gòu)行為，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

為此，他們建議：

第一、調(diào)整金融案件劃分標(biāo)準(zhǔn)，將涉及金融法律法規(guī)的案件統(tǒng)一納入金融庭集中審理。在當(dāng)前條件下，應(yīng)充分發(fā)揮該市高院在地方司法審判中的指導(dǎo)作用，由市市高院明確將糾紛涉及《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》等金融法規(guī)范的案件，集中納入金融庭審理，充分發(fā)揮現(xiàn)有金融庭的專業(yè)審判力量，形成具有示范效應(yīng)的司法判例。同時(shí)，市高院還應(yīng)及時(shí)總結(jié)，以判例或會(huì)議紀(jì)要形式，指導(dǎo)基層法院，并為全國(guó)金融司法審判工作提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

第二、進(jìn)一步加強(qiáng)審判人員培訓(xùn)和審判機(jī)制建設(shè)，為金融法院的設(shè)立做好準(zhǔn)備。建議開展多種形式的培訓(xùn)工作，如加強(qiáng)法院與“一行三局”的聯(lián)系，定期或不定期地由“一行三局”相關(guān)專業(yè)人員對(duì)法官進(jìn)行金融政策法規(guī)培訓(xùn)。同時(shí)，在目前金融庭運(yùn)行的成功經(jīng)驗(yàn)上，探索構(gòu)建綜合金融審判機(jī)制，將金融商事案件、金融行政案件、金融刑事案件一并歸由金融庭管轄，統(tǒng)一金融案件的受理和裁判標(biāo)準(zhǔn)，更好地發(fā)揮金融審判的規(guī)?；?、專業(yè)化效應(yīng)，公正高效地審理金融案件。

第三、積極推動(dòng)設(shè)立金融法院。把握好“兩個(gè)中心”建設(shè)的重大歷史機(jī)遇，充分利用相關(guān)政策優(yōu)勢(shì)，為上海國(guó)際金融中心建設(shè)創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。當(dāng)前對(duì)應(yīng)航運(yùn)中心建設(shè)，已有海事法院，為此有必要參照海事法院，在上海設(shè)立專門的金融法院以支持金融中心建設(shè)。而且，今年中國(guó)證監(jiān)會(huì)正準(zhǔn)備重點(diǎn)協(xié)調(diào)出臺(tái)證券相關(guān)案件指定管轄的制度，這也為上海金融法院的設(shè)立提供了重要的支持。因此，上海市有必要通過先行先試，加快形成更具專業(yè)化的金融司法體制，積極爭(zhēng)取在上海率先設(shè)立專門的金融法院，進(jìn)一步完善上海國(guó)際金融中心建設(shè)的金融法治環(huán)境。