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  一、《修正案》的背景介紹

對(duì)1996年《法案》進(jìn)行修訂的必要性及適當(dāng)性的討論可以追溯到2012年。由于商事仲裁在當(dāng)時(shí)已成為一種在巴西頗受青睞的爭議解決方式，同時(shí)也為了能使巴西的當(dāng)事人能更好地適應(yīng)國際貿(mào)易的新需求，國會(huì)參議員Renan Calheiros提出在國會(huì)內(nèi)成立由法律界人士組成的特別委員會(huì)（以下簡稱“特別委員會(huì)”），專門討論對(duì)1996年《法案》進(jìn)行改革的方案。2013年4月，該特別委員會(huì)正式成立，由巴西最高法院法官Luis Felipe Salom?o擔(dān)任主席。

起初，由于1996年《法案》在過去的仲裁實(shí)踐中得到了成功地適用，巴西仲裁界曾質(zhì)疑對(duì)其進(jìn)行修訂的必要性。然而，當(dāng)意識(shí)到改革終將不可避免時(shí)，巴西仲裁界轉(zhuǎn)而針對(duì)修改1996年《法案》開展了持續(xù)而深遠(yuǎn)的討論，不少政界人士和社會(huì)團(tuán)體亦參與其中。

2013年12月，巴西參議院憲法、司法及公民委員會(huì)（Comiss?o de Constitui??o, Justi?a e Cidadania）在提出修改意見的基礎(chǔ)上，批準(zhǔn)通過了由特別委員會(huì)起草的修改1996年《法案》的提案（以下稱“提案”）。巴西仲裁界高度贊揚(yáng)該提案，認(rèn)為其在保留了1996年《法案》的精髓的同時(shí)，為《法案》的革新提供了解決方案。

2014年2月，特別委員會(huì)的提案被提交至巴西國會(huì)眾議院審議。眾議院的憲法、司法及公民委員會(huì)于2015年3月批準(zhǔn)通過了提案的最終文本并發(fā)回參議院。眾議院最終通過的版本中包含對(duì)提案的兩方面修改，其中一方面，也是頗具爭議的修改是限制通過仲裁的方式解決公共部門作為當(dāng)事人或涉及公共部門的案件。提案發(fā)回參議院后，參議院認(rèn)為眾議院的上述修改是一種立法上的倒退，故而拒絕了上述修改。此后，眾議院通過的提案被提交至總統(tǒng)批準(zhǔn)，而總統(tǒng)辦公室在否決了提案中的三個(gè)條款之后正式批準(zhǔn)了提案。

二、對(duì)1996年《法案》的主要修訂

《修正案》在以下幾個(gè)方面對(duì)1996年《法案》做出了修訂：

1.通過立法條文明確授予行政機(jī)關(guān)可以通過仲裁的方式解決涉及其可處置的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的糾紛

事實(shí)上，在《修正案》之前，巴西《特許經(jīng)營法》（Concessions’ Law）及《公私合作法》（Public-Private Partnerships’ Law）中均已對(duì)此作出了相關(guān)規(guī)定，而且巴西最高法院亦已在作出的相關(guān)判決中對(duì)此進(jìn)行了司法認(rèn)定。盡管如此，在此規(guī)定正式寫入仲裁法之前，仍有許多關(guān)于涉及行政機(jī)關(guān)的案件是否具備可仲裁性的爭議。

2.創(chuàng)立“仲裁書信”（carta arbitral）制度

“仲裁書信”是一種為便于仲裁庭與法院之間開展合作而設(shè)置的措施，其旨在確保法院將會(huì)執(zhí)行仲裁庭在仲裁程序中作出的決定。在運(yùn)用這種措施時(shí)，仲裁程序的保密特性仍需要被嚴(yán)格遵守。而有關(guān)“仲裁書信”的形式要求，則具體規(guī)定在新制定的《巴西民事訴訟法典》中。

3.對(duì)臨時(shí)措施及中間裁決進(jìn)行特別規(guī)定

該規(guī)定對(duì)于仲裁庭擁有的權(quán)力，包括在仲裁程序啟動(dòng)后作出臨時(shí)措施決定及中間裁決，以及對(duì)在仲裁程序啟動(dòng)前對(duì)由法院作出的相關(guān)中間裁決進(jìn)行維持、修訂甚至撤銷的權(quán)力進(jìn)行了確認(rèn)。

4.增加當(dāng)事人選擇仲裁員的自由

《修正案》賦予當(dāng)事人可在經(jīng)特定仲裁機(jī)構(gòu)的有關(guān)部門同意的前提下，在該機(jī)構(gòu)的仲裁員名單之外選任仲裁員的權(quán)利。該項(xiàng)規(guī)定充分保障了當(dāng)事人根據(jù)自己的選擇組成仲裁庭的自由。

5.明確規(guī)定仲裁庭有權(quán)作出部分裁決

仲裁庭有權(quán)作出部分裁決已經(jīng)成為仲裁實(shí)踐中的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，此外，《修正案》還規(guī)定仲裁員可以在與當(dāng)事人協(xié)商一致的情況下，延長作出最終裁決的期限。

6.關(guān)于仲裁時(shí)效的規(guī)定

《修正案》規(guī)定，仲裁程序的啟動(dòng)將中斷仲裁時(shí)效，并溯及至當(dāng)事人申請仲裁之時(shí)，即使此后該仲裁因缺乏管轄權(quán)而消滅。

7.關(guān)于涉公司糾紛仲裁的特別規(guī)定

《修正案》對(duì)在公司章程中設(shè)置仲裁條款時(shí)應(yīng)具備的最低法定人數(shù)進(jìn)行了規(guī)定，以確保該仲裁條款能約束所有的股東。通過該規(guī)定，《修正案》旨在保障異議股東的權(quán)利，且該規(guī)定實(shí)質(zhì)上亦修改了《巴西公司法》的有關(guān)規(guī)定。 

小結(jié)

歸納而言，《修正案》對(duì)1996年《法案》的修訂主要包括：（i）將部分已經(jīng)在仲裁實(shí)踐中出現(xiàn)的作法通過立法的形式加以確認(rèn)（如仲裁庭作出部分裁決及涉及行政部門可處置的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的案件的可仲裁性問題）；（ii）對(duì)實(shí)踐中有爭議的條文進(jìn)行了明確（如在公司章程中設(shè)置仲裁條款的問題）；以及（iii）創(chuàng)設(shè)了部分新制度（如“仲裁書信”）。盡管在部分巴西仲裁實(shí)務(wù)界人士看來，由于《修正案》更多地是對(duì)在仲裁實(shí)踐中已經(jīng)進(jìn)行的作法通過立法的形式加以確認(rèn)，其稱不上對(duì)1996年《法案》的改革，但不可否認(rèn)的是，巴西作為大陸法系國家，其通過立法的方式使仲裁實(shí)踐中的作法合法化，本身就代表著其大力發(fā)展仲裁制度的雄心。