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建設工程質(zhì)量保證金與建筑工程質(zhì)量保修的法律分析

2021年第04期    作者:席緒軍    閱讀 5,274 次

為貫徹落實國務院關于進一步清理規(guī)范涉企收費、切實減輕建筑業(yè)企業(yè)負擔的精神，規(guī)范建設工程質(zhì)量保證金管理，住建部與財政部聯(lián)合發(fā)布并于2017年7月1日起施行《建設工程質(zhì)量保證金管理辦法》（以下簡稱《保證金辦法》），對工程質(zhì)量保證金預留比例（額度）、預留方式、返還方式、缺陷責任期的期限及計算方式等方面作出規(guī)定和要求。

原建設部于2000年6月30日就已經(jīng)發(fā)布并實施的《房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法》（以下簡稱《保修辦法》），則規(guī)定承包人對房屋建筑在保修范圍和保修期限內(nèi)出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，應當履行保修義務，發(fā)包人與承包人約定的保修范圍和保修期限不得低于國家規(guī)定標準。

然而工程實踐中，依然存在發(fā)包人對于質(zhì)量保證金的超比例預留，超期拒絕返還的現(xiàn)象，發(fā)包人利用市場強勢地位，通過合同約定不合理條款或者約定不明的條款，以承包人工程保修義務未到期或者保修期內(nèi)存在質(zhì)量缺陷為由拒絕返還已到期的質(zhì)量保證金。而一些法律從業(yè)人員由于缺乏建設工程的理論知識和實踐經(jīng)驗，對于工程質(zhì)量保證金與工程保修的法律關系無法厘清，導致在司法實踐中對案件事實和法律適用產(chǎn)生了偏差。本文擬對建設工程質(zhì)量保證金與工程質(zhì)量保修的法律關系作出分析。

【定義】

建設工程質(zhì)量保證金（以下簡稱“保證金”）是指發(fā)包人與承包人在建設工程承包合同中約定，從應付的工程款中預留，用以保證承包人在缺陷責任期內(nèi)對建設工程出現(xiàn)的缺陷進行維修的資金。

房屋建筑工程質(zhì)量保修（以下簡稱“工程保修”），是指對房屋建筑工程竣工驗收后在保修期限內(nèi)出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，予以修復。

【案例】

某鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)分包公司起訴總承包公司支付工程欠款及質(zhì)量保證金，工程于3年前竣工驗收合格并交付建設單位使用至今，未收到建設單位關于工程存在質(zhì)量問題的報告，然而在分包公司向總承包公司主張返還工程欠款和質(zhì)量保證金時（此時距竣工驗收合格之日已經(jīng)2年4個月），總承包公司提出涉案房屋存在漏水現(xiàn)象（同樣未提供證據(jù)），并以此為由拒付工程欠款和質(zhì)量保證金。分包合同還約定“質(zhì)量保證金在質(zhì)量保證期滿，經(jīng)業(yè)主和甲方工程驗收無質(zhì)量問題及甲方代修費用扣除后，叁個工作日內(nèi)由甲方返還給乙方”及“屋面防水的保修期為5年”，總承包公司抗辯稱質(zhì)量保證金的返還期限為5年，返還期限未到。一審判決未明確質(zhì)量保證金的返還期限，支持分包公司要求支付工程欠款的訴請，但未支持返還質(zhì)量保證金，亦未陳述不支持的事實和法律依據(jù)，分包公司已據(jù)此提起上訴。

本案焦點問題為：一，保證金的返還期限為幾年？二，保證金返還可否以工程再次驗收無質(zhì)量問題為條件？

以下結(jié)合案例及法律規(guī)定來分析質(zhì)量保證金與工程保修的法律關系。

【法律規(guī)定】

《保證金辦法》第二條規(guī)定：“缺陷是指建設工程質(zhì)量不符合工程建設強制性標準、設計文件，以及承包合同的約定。缺陷責任期一般為1年，最長不超過2年，由發(fā)包、承包雙方在合同中約定。”

《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）（以下簡稱《示范文本》）11.2 缺陷責任期中規(guī)定：“缺陷責任期原則上從工程竣工驗收合格之日起計算，合同當事人應在專用合同條件約定缺陷責任期的具體期限，但該期限最長不超過24個月。”

2017版《建設工程施工合同（示范文本）》也規(guī)定缺陷責任期最長不超過24個月。

菲迪克合同中關于缺陷通知（責任）期的規(guī)定也是最長不超過2年。

《保證金辦法》中并未使用“質(zhì)量保證期”這樣的用語，與保證金對應的說法是缺陷及缺陷責任期，更沒有提及工程保修期限。

該辦法對于雙方可以約定的事項作出規(guī)定，其中關于預留比例作出了限制性規(guī)定，但是并沒有規(guī)定缺陷責任期內(nèi)可以再次組織工程驗收。而對于質(zhì)量保證金的返還期限則規(guī)定為缺陷責任期滿后返還。而缺陷責任期最長不超過2年。缺陷責任期內(nèi)，由承包人原因造成的缺陷，承包人應負責維修，并承擔鑒定及維修費用。由他人原因造成的缺陷，發(fā)包人負責組織維修，承包人不承擔費用，且發(fā)包人不得從保證金中扣除費用。

《保修辦法》第七條規(guī)定了一些分部分項工程的法定最低保修期限，可以約定更長的保修期限。第八條規(guī)定：“房屋建筑工程保修期從工程竣工驗收合格之日起計算。”第十一條規(guī)定：“保修完成后，由建設單位或者房屋建筑所有人組織驗收。” 第十三條規(guī)定：“保修費用由質(zhì)量缺陷的責任方承擔。”

《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》法釋〔2020〕25號（以下簡稱“司法解釋”）的第十七條規(guī)定：“有下列情形之一，承包人請求發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金的，人民法院應予支持：（一）當事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；（二）當事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自建設工程通過竣工驗收之日起滿二年；（三）因發(fā)包人原因建設工程未按約定期限進行竣工驗收的，自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后當事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿；當事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后起滿二年。發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，不影響承包人根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定履行工程保修義務。”

【法律分析】

《保證金辦法》與《保修辦法》中關于缺陷責任期與工程保修期之間存在以下不同處及相同處。

一、對應的維修費用責任主體不同

《保證金辦法》中保證金（維修費用的保證）對應的維修費用責任主體是承包人，即由于承包人原因?qū)е鲁霈F(xiàn)質(zhì)量缺陷的，如果承包人拒絕維修和承擔維修費用的，則發(fā)包人可以從保證金中扣除相應費用。

《保修辦法》中保修費用由質(zhì)量缺陷的責任方承擔。保修義務的主體是承包人，質(zhì)量缺陷的責任主體則未必一定是承包人。該責任方有可能是發(fā)包人、承包人或第三方主體，因為該質(zhì)量缺陷有可能是發(fā)包人自身使用不當或損壞，也可能是第三方侵權(quán)所致，也可能是不可抗力導致。當然也可能是承包人的施工導致的。

無論是缺陷責任期內(nèi)還是保修期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，都需要查明質(zhì)量缺陷的責任主體，而不是一律認定為承包人的責任。

二、對應的責任期限不同

《保證金辦法》中規(guī)定雙方約定的缺陷責任期最長不超過2年，缺陷責任期滿后退還保證金，司法解釋第十七條第一項規(guī)定“當事人約定的工程質(zhì)量保證金返還期限屆滿”，該約定期限應當不超過《保證金辦法》規(guī)定的缺陷責任期。

司法解釋第十七條第二項規(guī)定：“當事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自建設工程通過竣工驗收之日起滿二年。”

《保修辦法》中關于保修義務人即承包人的保修期限則有規(guī)定的保修范圍和保修最低期限，其中關于地基基礎和主體結(jié)構(gòu)工程的保修期最長，為設計使用年限，而一般鋼結(jié)構(gòu)廠房的設計使用年限在30—50年。案例中約定的屋面防水保修期限5年，也是《保修辦法》規(guī)定的最低保修期限。

三、對應的維修范圍不同

《保證金辦法》規(guī)定“缺陷責任期內(nèi)，由承包人原因造成的缺陷，承包人應負責維修，并承擔鑒定及維修費用”。沒有對維修的項目作出規(guī)定。也就是說，只要是工程上出現(xiàn)的承包人原因的缺陷都必須維修。

《保修辦法》則規(guī)定雙方在法定的維修項目之外，可以約定維修項目，那么既不在法定維修項目之內(nèi)，又沒有約定的維修項目，承包人是可以拒絕維修，甚至即使是承包人原因?qū)е碌娜毕荻伎梢跃芙^維修。

但是，在缺陷責任期與工程保修期重合期內(nèi)，承包人不得拒絕維修自身原因?qū)е碌馁|(zhì)量缺陷。所以缺陷責任期實質(zhì)上就是人們常說的“質(zhì)量保證期”，而與工程保修期存在很大的不同。

四、對應的起算時間相同

《保證金辦法》中缺陷責任期從工程通過竣工驗收之日起計，《保修辦法》中工程保修期從工程竣工驗收合格之日起計算。兩者表述文字略有差異，但是實質(zhì)的意思和意義是一樣的，是同一個日期的不同表述。

鑒于缺陷責任期和工程保修期的起算時間相同，兩者必然會存在一個混同的期間，混同期間內(nèi)在能夠確定質(zhì)量缺陷的責任主體是承包人一方時，如果承包人不履行維修義務或者承擔維修費用，發(fā)包人有權(quán)直接從保證金中扣除維修費用。

當然，實際的起算時間與合同履行的具體情況相關，非常復雜。比如《建設工程施工合同（示范文本）》通用條款15.2.1規(guī)定，發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用工程的，缺陷責任期自工程轉(zhuǎn)移占有之日起開始計算。《保證金辦法》和《保修辦法》對于這種情況下缺陷責任期和保修期的起算都沒有特別規(guī)定。而司法解釋第十四條規(guī)定：“建設工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，人民法院不予支持；但是承包人應當在建設工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔民事責任。”從司法解釋該條規(guī)定可以看出，在發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用工程的，承包人在缺陷責任期內(nèi)不承擔除地基基礎工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量之外的質(zhì)量缺陷責任。那么同樣的，在保修期內(nèi)出現(xiàn)的承包人原因?qū)е碌馁|(zhì)量缺陷，在發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收擅自使用工程的，承包人在保修期內(nèi)不承擔除地基基礎工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量之外的質(zhì)量缺陷責任，但是保修義務依然存在，承包人一樣要及時響應發(fā)包人維修的要求，只是維修費用可以向發(fā)包人主張，再由發(fā)包人向責任方追償。

五、對應的實際維修項目都需要建設單位及時組織驗收

《保修辦法》規(guī)定：“保修完成后，由建設單位或者房屋建筑所有人組織驗收。”該驗收應當僅指對實際保修的項目維修后的成果驗收，不可能是指對工程全部重新進行質(zhì)量驗收。

《保證金辦法》中對于缺陷責任期內(nèi)的維修雖然沒有規(guī)定驗收，但是針對維修項目進行驗收，為承包人義務的應有之義，當然需要驗收，但同樣也不可能是指對工程全部重新進行質(zhì)量驗收。作為建設單位或者所有人應當及時組織驗收，而不應當通過拖延對維修成果的驗收來拒絕退還保證金，且驗收結(jié)論也不應當影響保證金的返還。

六、保證金與保修義務無關

保證金是對缺陷責任期（即質(zhì)量保證期）的維修義務的保證，不是對工程保修義務的保證，有的合同文本也將質(zhì)量保證金表述為“質(zhì)量保修金”，實際上這反而會誤導很多人，把質(zhì)量保證金與工程保修期的保修義務關聯(lián)起來，實際上二者沒有法律上的關系。不可將缺陷責任期等同于工程保修期，反之亦然。

司法解釋規(guī)定：“發(fā)包人返還工程質(zhì)量保證金后，不影響承包人根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定履行工程保修義務。”由此規(guī)定也可以看出，質(zhì)量保證金與工程保修義務無關，返還保證金不影響保修義務的履行。

保修義務與缺陷責任無關，《保修辦法》和工程慣例之所以將保修義務分配給承包人，是因為建設工程是承包人完成的，其對于設計文件熟悉，對施工過程中或者使用過程中可能會出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷應當比其他的主體更有能力查清缺陷產(chǎn)生的原因，其維修也更加便利，對于不是由于承包人的原因而導致的質(zhì)量缺陷，承包人雖然承擔保修義務，但不承擔缺陷責任，不承擔因此而產(chǎn)生的維修費用。那么既然缺陷責任與保修義務無關，則保證金的返還也就與保修義務無關，只與缺陷責任期的長短有關，缺陷責任期到期后，即使仍然存在質(zhì)量缺陷，也不能以此為由扣留質(zhì)量保證金拒不返還。

按照菲迪克合同文本和國內(nèi)的工程合同示范文本的規(guī)定，對于缺陷責任期內(nèi)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷修復后，對缺陷責任期的延長，也是規(guī)定延長后的缺陷責任期最長不超過24個月（或者2年）。也就是說，如直接約定的缺陷責任期為24個月（或者2年），就不存在還可以繼續(xù)延長缺陷責任期的做法。因此，質(zhì)保金的返還應當在約定時間內(nèi)予以返還，當事人未約定工程質(zhì)量保證金返還期限的，自建設工程通過竣工驗收之日起滿兩年之日返還。司法解釋作出這樣的規(guī)定，也是與缺陷責任期的最長期限吻合的。

至此，案例的焦點問題答案就已經(jīng)出來了：一，質(zhì)量保證金返還期限為缺陷責任期滿的約定時間返還，無約定的，返還的期限最長不超過2年；二，不應當以工程再次驗收無質(zhì)量問題作為返還保證金的前提條件。

實際上建設工程的過程檢驗和竣工驗收采取的是分部分項工程的抽樣驗收，驗收規(guī)范允許工程存在一定比例的不合格點，不可能所有的部位都是合格的，即使是國家最高獎項魯班獎工程也不可能做到，合格或者優(yōu)良項目都允許工程項目存在一定數(shù)量的質(zhì)量缺陷，只要不影響主體結(jié)構(gòu)安全及使用功能即可，人民大會堂還每年定時維修呢。建設工程像任何一件物品一樣，都不可能越用越好，隨著時間的推移，工程質(zhì)量缺陷會越來越多，這是世界萬物的自然規(guī)律。

【友情提示】

一、承包人盡量提供質(zhì)量保證金銀行保函

《保證金辦法》第五條規(guī)定：“推行銀行保函制度，承包人可以銀行保函替代預留保證金。” 第六條規(guī)定：“在工程項目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，發(fā)包人不得同時預留工程質(zhì)量保證金。采用工程質(zhì)量保證擔保、工程質(zhì)量保險等其他保證方式的，發(fā)包人不得再預留保證金。”第七條規(guī)定：“發(fā)包人應按照合同約定方式預留保證金，保證金總預留比例不得高于工程價款結(jié)算總額的3%。合同約定由承包人以銀行保函替代預留保證金的，保函金額不得高于工程價款結(jié)算總額的3%。”

根據(jù)《保證金辦法》的規(guī)定，可以用銀行保函方式替代預留保證金，這也是國家政策導向以信用保證來減輕承包人預留保證金給企業(yè)帶來的現(xiàn)金流壓力。同時承包人通過提交銀行保函的方式，將銀行保函的期限限定在與約定的缺陷責任期（最長不超過24個月）一致，就可以避免發(fā)包人（或者總承包人）在缺陷責任期滿后以各種理由繼續(xù)扣留質(zhì)量保證金的做法。同時作為承包人來說，當然要積極地對發(fā)包人（或者總承包人）的維修或保修通知作出響應，積極主導查明缺陷原因，確定缺陷責任方，不要采取回避的態(tài)度，保留好相關的證據(jù)。對于不是由于承包人原因?qū)е碌馁|(zhì)量缺陷責任，要向發(fā)包人主張維修費用，避免由于不積極響應維修通知而被扣除質(zhì)量保證金。

二、約定缺陷責任期滿后返還質(zhì)量保證金的合理期間

注意不要把質(zhì)量保證金的返還期間直接等同于缺陷責任期滿，司法解釋對無約定的，或者約定不明，或者推定竣工情況下的返還期間作了竣工驗收后2年返還的規(guī)定。但是在有約定情況下，尊重雙方當事人的約定。比如約定缺陷責任期滿后的30日內(nèi)或2年內(nèi)一次性返還，或者分期返還，這樣的約定都是有效的，但是這樣的約定僅針對于返還期限和返還方式。發(fā)包人在缺陷責任期滿后，無權(quán)因承包人未履行保修義務而直接從質(zhì)量保證金里扣除相關費用。缺陷責任期滿后，原來預留的質(zhì)量保證金的性質(zhì)已經(jīng)變成了發(fā)包人應當支付的工程欠款尾款，不再具有質(zhì)量保證的性質(zhì)。

三、缺陷責任期滿后，原來預留的質(zhì)量保證金的返還不約定其他與質(zhì)量相關的返還條件

因為缺陷責任期滿后，建設工程依然處于約定或者法定的保修期內(nèi)，雙方可以約定不低于《保修辦法》中關于部分項目最低保修期限的保修范圍和期限，與質(zhì)量保證金相關的缺陷責任期滿，當然不應當以質(zhì)量為由繼續(xù)扣留質(zhì)量保證金，此時如果繼續(xù)以質(zhì)量為由扣留質(zhì)量保證金，則使得缺陷責任期的規(guī)定毫無意義。正如前述建設工程使用越久，出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷只會越來越多，以工程無質(zhì)量問題為返還質(zhì)量保證金的前提條件，則承包人永遠不可能收回質(zhì)量保證金。

司法解釋關于返還質(zhì)量保證金不影響承包人履行保修義務，實際的法理基礎就是將缺陷責任期滿后的質(zhì)量問題與質(zhì)量保證金的返還予以分離，不支持發(fā)包人以保修期未滿為由拒絕返還質(zhì)量保證金。

席緒軍

上海七方律師事務所合伙人，上海律協(xié)建設工程與基礎設施業(yè)務研究委員會委員

業(yè)務方向：建設工程、房地產(chǎn)、公司