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服務(wù)金融領(lǐng)域的專家型律師

記上海市協(xié)力律師事務(wù)所主任馬晨光律師

2020年第03期    作者:沈棲    閱讀 5,589 次

從今年第2期開始，上海律協(xié)邀請《上海法治報(bào)》記者沈棲，對(duì)十位第四屆“東方大律師”進(jìn)行專訪，文章將陸續(xù)刊登在《上海法治報(bào)》和《上海律師》上。

馬晨光

上海市協(xié)力律師事務(wù)所主任，上海市第五、第六屆浦東新區(qū)人大代表、法制委委員，中國致公黨上海浦東區(qū)委副主委，上海仲裁委員會(huì)仲裁員，上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)理事，復(fù)旦大學(xué)、華東政法大學(xué)、上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)校外研究生導(dǎo)師。榮獲第四屆東方大律師，2019年入選“全國千名涉外律師人才”，2015年“上海市三八紅旗手”，上海市第五屆優(yōu)秀青年律師，第三屆“上海市浦東新區(qū)十大杰出青年律師”。

上海將建成國際金融中心，這個(gè)城市新坐標(biāo)無疑給上海的金融法律服務(wù)業(yè)帶來了良好的機(jī)遇。上海市協(xié)力律師事務(wù)所（以下簡稱“協(xié)力所”）在這一領(lǐng)域異軍突起，而領(lǐng)軍人物就是主任馬晨光律師。

倘論資歷，馬晨光從事律師執(zhí)業(yè)18年，為上海新生代律師；倘論實(shí)績，她卓爾不群，功力非凡，自2008年專注于金融資管法律領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了法律服務(wù)水平的跨越式提升，被公認(rèn)為服務(wù)金融領(lǐng)域的專家型律師。馬晨光擔(dān)任的社會(huì)職務(wù)有上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)理事兼基金委員會(huì)主任、上海市律師協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任、上海市仲裁委員會(huì)及上海國際仲裁中心仲裁員等，可謂“實(shí)至名隨”。

當(dāng)被問及何以在金融法律服務(wù)領(lǐng)域脫穎而出時(shí)，馬晨光謙和地說：“我的執(zhí)業(yè)生涯幸運(yùn)地有三位貴人相助?！?/span>

2000年畢業(yè)于大連海事大學(xué)法學(xué)院后，馬晨光進(jìn)入一家外資房地產(chǎn)公司做法務(wù)工作，遇到的第一位貴人就是這家公司的老板羅海洋。這位既有經(jīng)濟(jì)實(shí)力又有豐富學(xué)識(shí)的儒商很信任年僅23歲的馬晨光，并大膽委以重任。馬晨光在這家公司學(xué)到了外商投資、地產(chǎn)開發(fā)、并購、管理等方面的知識(shí)和操作經(jīng)驗(yàn)。2002—2003年，馬晨光脫產(chǎn)一年入讀由清華大學(xué)與上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)聯(lián)合舉辦的“巨匠班”，遇上了第二位貴人——“巨匠班”組織者兼教師潘躍新。作為全國律協(xié)青年律師培訓(xùn)部負(fù)責(zé)人，潘躍新請來了京滬兩地律界大咖任課，從理論到實(shí)務(wù)兩個(gè)層面與學(xué)員深度交流，馬晨光提升了站位，開拓了視野。

隨即，馬晨光進(jìn)入?yún)f(xié)力所，并于2009年入讀復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院成為在職研究生，獲得法律碩士學(xué)位。在協(xié)力所，她遇到了第三位貴人——游閩鍵?！皩I(yè)化帶動(dòng)規(guī)模化，規(guī)?；瘞?dòng)國際化”“國際視野，本地智慧”等理念的趨同打下了兩人精誠合作的扎實(shí)基礎(chǔ)，馬晨光向游閩鍵學(xué)到了如何走專業(yè)化發(fā)展道路。協(xié)力所于2003年成立了由游閩鍵領(lǐng)銜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，2008年成立了由馬晨光領(lǐng)銜的“金融并購”專業(yè)團(tuán)隊(duì)以及后期引進(jìn)的“海商海事”專業(yè)團(tuán)隊(duì)。由此，協(xié)力所從1998年創(chuàng)立時(shí)僅有4名執(zhí)業(yè)律師的“小作坊”起步，成為如今躋身于中國精英律所30強(qiáng)的400余人大所，為國內(nèi)外客戶提供對(duì)標(biāo)國際一流標(biāo)準(zhǔn)的法律服務(wù)。2019年，執(zhí)掌協(xié)力所10多年的游閩鍵舉薦這位后起之秀接任。

在金融法律服務(wù)領(lǐng)域聲名鵲起

十多年來，馬晨光主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域是私募基金、風(fēng)險(xiǎn)投資、信托、銀行、保險(xiǎn)、融資租賃、金融并購等，辦理的資產(chǎn)管理、投融資非訴訟法律業(yè)務(wù)在客戶中廣受認(rèn)可，并在金融及投資訴訟爭議解決過程中因?yàn)閷I(yè)精湛、作風(fēng)精細(xì)、服務(wù)精到、操作精審而贏得客戶的贊譽(yù)和對(duì)手的尊重。

馬晨光說：“當(dāng)下的中國，已經(jīng)不是懂得一些金融術(shù)語就能成為金融專家了，知識(shí)更新的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過我們的想象。即便掌握了最新的專業(yè)知識(shí)，如果不再深入鉆研，恐怕也只能各領(lǐng)風(fēng)騷三五個(gè)月?！倍嗄陙?，馬晨光筆耕不輟，相繼在《民主與法制》《上海律師》《商法》等刊物上發(fā)表文章近百篇，《網(wǎng)絡(luò)借貸草根金融的法律命運(yùn)》《資管行業(yè)各主體的責(zé)任邊界亟待厘清》《資管新規(guī)下私募基金的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)》《“上市對(duì)賭”法律風(fēng)險(xiǎn)分析與實(shí)務(wù)建議》《信托公司通道業(yè)務(wù)責(zé)任承擔(dān)問題》等文章就當(dāng)下金融資管領(lǐng)域的熱點(diǎn)、疑點(diǎn)、難點(diǎn)作出敏銳的分析和精致的論述，彰顯了一名優(yōu)秀律師應(yīng)具備的睿智和良知。

馬晨光堅(jiān)信，專業(yè)才是律師和律師事務(wù)所安家立命的根本，而專業(yè)必須由載體來呈現(xiàn)。因此，她帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦了《協(xié)力金融法律評(píng)論》?？约啊敖鹑诜稍u(píng)論與實(shí)務(wù)”公眾號(hào)，持續(xù)跟蹤研究金融資管動(dòng)態(tài)及法律前沿所面臨的挑戰(zhàn)，以專業(yè)品牌在界內(nèi)產(chǎn)生了廣泛影響。

馬晨光擔(dān)任上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)理事及基金委員會(huì)主任期間，正是金融資管糾紛頻發(fā)的多事之秋。她多次聯(lián)合上海市法學(xué)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、上海市股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海證券交易所等單位，邀請行業(yè)領(lǐng)袖、監(jiān)管部門、審判專家及律師同行，先后就監(jiān)管規(guī)則缺乏統(tǒng)一性，管理人責(zé)任邊界不清晰、嵌套投資、“明股實(shí)債”、保底保收益等突出問題，舉辦了20多場專題研討會(huì)，并形成數(shù)十份立法建議、會(huì)議專報(bào)等研究成果，積極推動(dòng)資管行業(yè)法律服務(wù)水平上一個(gè)臺(tái)階，為上海金融中心建設(shè)出謀劃策。

發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，承擔(dān)行業(yè)責(zé)任，是馬晨光擔(dān)任上海市律師協(xié)會(huì)基金業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任的主導(dǎo)思想。期間，她致力于提升上海基金律師的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和執(zhí)業(yè)水平，連續(xù)四年為律師學(xué)院開設(shè)“私募基金實(shí)務(wù)”課程；她主編的《私募基金業(yè)務(wù)律師實(shí)務(wù)》教材被業(yè)界譽(yù)為“基金律師執(zhí)業(yè)指南”；她領(lǐng)銜制訂的全國首個(gè)《律師辦理私募投資基金法律業(yè)務(wù)操作指引》，在無先例可循的情形下，建立了私募基金業(yè)務(wù)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)參考標(biāo)準(zhǔn)；她還組織各委員共同研討國務(wù)院有關(guān)私募條例和資管新規(guī)的征求意見稿，形成書面意見上報(bào)立法部門，為完善相關(guān)立法發(fā)出了上海律師的專業(yè)聲音。

一件不同尋常的跨境并購案

十多年來，馬晨光在為工商銀行、太平洋保險(xiǎn)、國泰君安、中遠(yuǎn)海運(yùn)、中國中信、協(xié)鑫集團(tuán)、豐隆集團(tuán)、AkzoNobel等眾多國內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)提供卓越法律服務(wù)的同時(shí)，還辦理了大量具有一定社會(huì)影響的金融大案要案，既為自己的執(zhí)業(yè)生涯增添了亮麗的筆墨，也為我國金融法律實(shí)務(wù)留下了精彩的篇章。

通過對(duì)法律法規(guī)、司法案例、行業(yè)自律規(guī)則的實(shí)時(shí)追蹤和研判，馬晨光積累了對(duì)于金融行業(yè)、金融監(jiān)管和金融裁判的系統(tǒng)性認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)。她在案件策略、細(xì)節(jié)溝通和解決方案方面以解決問題為目標(biāo)，從立法監(jiān)管角度理解合同、提出代理意見，為爭議解決增加靈活度，提高勝訴率，還擅長綜合運(yùn)用調(diào)解、和解等非訴方式推進(jìn)訴訟進(jìn)程；在非訴法律服務(wù)中，馬晨光以訴訟的思維把控交易中的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，爭取關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，為客戶爭取利益最大化。

在這里，不妨援引一起歷時(shí)六年，牽涉中國大陸、香港特區(qū)、加拿大、美國多地的跨境并購案。馬晨光是東方海港國際大廈資產(chǎn)并購項(xiàng)目的操盤人、跨境多國股權(quán)爭端的訴訟代理人和訴后成功調(diào)解的推動(dòng)者。

東方海港國際大廈由港商羅海洋先生作為主要投資人的展鵬實(shí)業(yè)開發(fā)建設(shè)。這一項(xiàng)目于2011年前后竣工驗(yàn)收并獲得國家綠色建筑設(shè)計(jì)標(biāo)識(shí)三星級(jí)及LEED-CS金級(jí)雙認(rèn)證。優(yōu)秀的品質(zhì)使得該項(xiàng)目成為郵儲(chǔ)銀行上海分行落子虹口的首選，2012年郵儲(chǔ)銀行與展鵬實(shí)業(yè)就收購東方海港大廈展開了并購談判。

正在雙方就境外交割與境內(nèi)交割結(jié)構(gòu)安排、稅負(fù)承擔(dān)、銀行數(shù)據(jù)機(jī)房要求改造方案等細(xì)節(jié)談判正酣之際，一紙?jiān)V狀如驚天霹靂在談判桌上炸開了。展鵬實(shí)業(yè)在境外間接持股的加拿大籍投資人賈云峰起訴展鵬實(shí)業(yè)，主張就東方海港項(xiàng)目分紅人民幣1.6億元。賈云峰隨即要求上海市二中院采取財(cái)產(chǎn)保全措施，一旦法院裁定采取財(cái)產(chǎn)保全措施查封大廈，并購交易必將胎死腹中，這對(duì)交易雙方以及虹口區(qū)政府而言都將是巨大損失。為保障并購交易順利進(jìn)行，她一方面積極應(yīng)對(duì)訴訟，一方面向法院積極爭取變更保全措施為交易掃除障礙，和交易對(duì)手積極溝通消除誤解，經(jīng)過真誠溝通、重新安排以資產(chǎn)并購為核心的交易模式，雙方終于如期完成項(xiàng)目并購并順利交接。

據(jù)賈云峰所述，展鵬實(shí)業(yè)董事長暨大股東羅海洋先生通過郵件發(fā)出要約，要求賈將其在境外間接持有的項(xiàng)目公司8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給羅指定的境外公司，作為對(duì)價(jià)。羅將在境內(nèi)向賈支付項(xiàng)目公司分紅款1.6億；賈回復(fù)同意，并按此要約將境外股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給羅的公司。當(dāng)事方展鵬實(shí)業(yè)對(duì)賈所訴事實(shí)完全否認(rèn)，但原告所示的重要證據(jù)的確是從客戶的郵箱中發(fā)出并經(jīng)過公證，另一份核心證據(jù)換股協(xié)議書所蓋公章又無明顯異常，為何客戶對(duì)這些細(xì)節(jié)完全不知情呢？馬晨光以對(duì)金融投資法律的精深理解仔細(xì)分析證據(jù)材料，尋找突破口。初步看來，證據(jù)對(duì)客戶嚴(yán)重不利，原告看似完美的證據(jù)也讓法官對(duì)這位境外小股東產(chǎn)生了同情心。打官司講的是法律事實(shí)，即使與客觀事實(shí)相反也必須依從證據(jù)斷案，但事實(shí)就是事實(shí)，歷史無可改變，只是需要用什么樣的方法去還原真相。馬晨光對(duì)證據(jù)材料分析后發(fā)現(xiàn)，盡管證據(jù)表面看似完美，但還是有一些不合理處，可能就是撕開真相的口子：原告在美國所學(xué)專業(yè)為計(jì)算機(jī)，其曾幫助客戶公司建立內(nèi)部郵件系統(tǒng)，客戶董事長郵箱密碼是初始密碼，黑入公司郵箱制造偽證并非難事；原告賈云峰的助理曾因幫助原告仿冒他人簽字、私刻展鵬公司及境外股東的印章等行為被追究刑事責(zé)任，原告因“雙相情感障礙”診斷被免于刑事起訴；原告擔(dān)任展鵬實(shí)業(yè)監(jiān)事期間，曾有一批蓋有公章的空白A4紙用于租賃推介。

      經(jīng)過一層層抽絲剝繭，真相逐漸浮出水面，但合理懷疑和有效證明還是兩回事。在合理懷疑的基礎(chǔ)上，馬晨光以證明展鵬實(shí)業(yè)真實(shí)股權(quán)落點(diǎn)為核心、以證明原告證據(jù)的疑點(diǎn)為重點(diǎn)，迅速組織境外取證，制定應(yīng)訴策略。在境內(nèi)，馬晨光多方訪談內(nèi)部財(cái)務(wù)及外部會(huì)計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)、申請法院進(jìn)行鑒定以重現(xiàn)真相；同時(shí)組織境外律師對(duì)展鵬公司的境外股權(quán)變更過程展開調(diào)查，并在香港高等法院提起訴訟，請求確認(rèn)境外股權(quán)變更無效；配合境內(nèi)訴訟，完成了境外取證、香港高等法院訴訟、域外送達(dá)、境外法院提存等高難度跨法域的工作。訴訟過程中，馬晨光起草了數(shù)十份專項(xiàng)法律意見，幫助主審法官厘清事實(shí)。在歷時(shí)六年的訴訟過程中，馬晨光律師用大量證據(jù)還原真相，最終取得一審、二審的全面勝訴。

雖然賈云峰在案件中提交的證據(jù)是虛假的，但其在境外實(shí)際持有的8%股權(quán)享有六千多萬元的投資收益。此時(shí)，如將這筆款項(xiàng)購匯后托管在香港高等法院，律師的工作就圓滿完成了。但賈云峰在二審過程中死亡，馬晨光考慮其年邁的父母、三任配偶及未成年子女生活困難，在香港法院恢復(fù)股權(quán)并取得分紅需要相當(dāng)?shù)膶I(yè)能力及資金，且曠日持久，遂在分紅程序等方面做出人性化設(shè)計(jì)。經(jīng)客戶同意，她組織香港、BVI等地區(qū)的律師，就股權(quán)恢復(fù)、資金托管、外匯和稅收等問題進(jìn)行論證，最終制定了授權(quán)境外律師托管分配的總體方案。后期又因賈的眾多繼承人為繼承份額爭論不休，馬晨光多次幫助協(xié)調(diào)，最終幫助他們達(dá)成一致并取得繼承款項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)了法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

服務(wù)國家和上海的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)

作為上海市浦東新區(qū)二屆人大代表和法制委委員，馬晨光圍繞上?！拔鍌€(gè)中心”建設(shè)目標(biāo)，積極履行代表職責(zé)，建言獻(xiàn)策。她通過實(shí)地考察、調(diào)研走訪，針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)頻繁“爆雷”困境，提議建立上?；ヂ?lián)網(wǎng)金融信息平臺(tái)，促進(jìn)有效監(jiān)管；為解決信托財(cái)產(chǎn)登記難、信托受益權(quán)流轉(zhuǎn)難的問題，她分析落戶上海自貿(mào)區(qū)的各項(xiàng)優(yōu)勢，最終促成信托統(tǒng)一登記平臺(tái)落地；針對(duì)2018年資管領(lǐng)域爭議蜂起、解決糾紛頻發(fā)的現(xiàn)象，她促成浦東新區(qū)人大常委會(huì)與上海金融法院、監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)、學(xué)界專家座談，為金融風(fēng)險(xiǎn)防控和化解突出矛盾提供有益思路。

馬晨光于2009年加入致公黨，并擔(dān)任致公黨浦東新區(qū)區(qū)委副主委。她善于抓住機(jī)遇，勇于開拓進(jìn)取，連續(xù)十年參與策劃組織由致公黨浦東新區(qū)區(qū)委與上海張江高科技園區(qū)共同主辦的“致公·張江”論壇。該論壇旨在發(fā)揮致公黨人才庫、智力庫優(yōu)勢，匯聚和整合社會(huì)各界資源，服務(wù)張江中小企業(yè)。尤其值得一提的是，2018年，馬晨光負(fù)責(zé)組織的“致公·張江”第九屆論壇，以助力“一帶一路”為主題，新穎的形式滿載著務(wù)實(shí)的內(nèi)容，引起海內(nèi)外華人的廣泛關(guān)注，成為多黨合作、參政議政的典范。

上海已評(píng)選了四屆“東方大律師”，馬晨光是其中比較年輕的獲評(píng)者。她說：“一個(gè)成功的律師要志存高遠(yuǎn)，更要順應(yīng)大局的發(fā)展，從容做好當(dāng)下?！边@是馬晨光的自勉，也是人們對(duì)這位年富力強(qiáng)的“東方大律師”的殷切希冀。