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程序法的三重功能

2018年第06期    作者:文│段厚省    閱讀 9,544 次

通常來(lái)說(shuō)，司法程序擁有三重功能。第一重功能也是司法程序最為基本的功能，就是發(fā)現(xiàn)事實(shí)與尋找規(guī)范；第二重功能是吸收當(dāng)事人不滿情緒；第三重功能是為當(dāng)事人乃至社會(huì)公眾提供行為預(yù)期。

之所以說(shuō)司法程序最為基本的功能是發(fā)現(xiàn)事實(shí)與尋找規(guī)范，是因?yàn)榫驮V訟而言，無(wú)論出于何種目的，都是以司法裁判作為實(shí)現(xiàn)其目的的終極手段（雖然我們不能排除以其他方式結(jié)案，但所有其他的結(jié)案方式，都以裁判作為其后盾）。而所謂裁判，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是將程序參與者在訴訟過(guò)程中所尋找到的法律規(guī)范，適用于所發(fā)現(xiàn)的案件事實(shí)，做出一個(gè)是非對(duì)錯(cuò)的判斷。為此，專門用以調(diào)整訴訟活動(dòng)的司法程序，首先必須具備的一個(gè)基本功能，就是促進(jìn)事實(shí)的發(fā)現(xiàn)和法律規(guī)范的尋找。當(dāng)然，這里使用“發(fā)現(xiàn)”事實(shí)和 “尋找”法律這樣的表述，是從理性主義認(rèn)識(shí)論出發(fā)所進(jìn)行的表達(dá)。在理性主義認(rèn)識(shí)論看來(lái)，當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的事實(shí)既然已經(jīng)發(fā)生，它就是一種客觀存在，或者說(shuō)是一種曾經(jīng)發(fā)生的客觀存在。既然是一種客觀存在，那就是能夠被發(fā)現(xiàn)的。我們可以在當(dāng)下所能夠獲取的證據(jù)資料的基礎(chǔ)上，通過(guò)探究型詮釋，來(lái)還原爭(zhēng)議事實(shí)的原貌。但是從經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)識(shí)論來(lái)看，爭(zhēng)議事實(shí)的 “原貌”未必能夠被“發(fā)現(xiàn)”。因?yàn)槿说恼J(rèn)知能力是有限的，人作為認(rèn)識(shí)的主體，在沒(méi)有見(jiàn)過(guò)事實(shí)原貌前，不可能對(duì)自己所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)是否就是曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的事實(shí)原貌作出最終判斷。因此，認(rèn)識(shí)主體所作出的判斷，永遠(yuǎn)都是暫時(shí)的、有待進(jìn)一步檢驗(yàn)的和可推翻的。再進(jìn)一步而言，當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的事實(shí)也許本來(lái)就是沒(méi)有“真相”的。很多時(shí)候，當(dāng)事人之間對(duì)事實(shí)的爭(zhēng)議源于各自所處的觀察角度的不同。這說(shuō)明，所謂事實(shí)，永遠(yuǎn)都是認(rèn)識(shí)主體的主觀認(rèn)知，而不是一個(gè)獨(dú)立于認(rèn)識(shí)主體的客觀存在。如果說(shuō)親歷爭(zhēng)議發(fā)生過(guò)程的當(dāng)事人，其對(duì)于事實(shí)的認(rèn)知都是不一樣的，而未親歷爭(zhēng)議發(fā)生過(guò)程的法官就更不可能從當(dāng)事人之間不同的認(rèn)知中獲得一個(gè)更加符合“真相”的事實(shí)判斷。從我們?nèi)粘Ｉ罱?jīng)驗(yàn)來(lái)看，經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)識(shí)論更符合我們通常所理解的認(rèn)知活動(dòng)。因此，訴訟中所謂的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)是被 “建構(gòu)”出來(lái)的，而不是被“發(fā)現(xiàn)”的，它原本就是當(dāng)事人所描述的 “故事”，法官所采納的只不過(guò)是在他聽(tīng)起來(lái)更有說(shuō)服力的故事。如果說(shuō)訴訟中作為裁判基礎(chǔ)的事實(shí)是被建構(gòu)出來(lái)而不是被發(fā)現(xiàn)出來(lái)，程序的意義就更加重要。因?yàn)檫@個(gè)被建構(gòu)出來(lái)的事實(shí)能否被法官、當(dāng)事人乃至關(guān)心案件的社會(huì)公眾所接受，全在于這個(gè)認(rèn)知的過(guò)程是否被認(rèn)可，而這個(gè)認(rèn)知過(guò)程又體現(xiàn)在訴訟程序的進(jìn)行中，認(rèn)知方法又體現(xiàn)為具體的程序構(gòu)造。因此我們也可以說(shuō)，司法程序的首要功能，乃在于建構(gòu)出能夠被各方接受的作為裁判基礎(chǔ)的事實(shí)。

與建構(gòu)事實(shí)的認(rèn)知過(guò)程相似，尋找規(guī)范的活動(dòng)實(shí)質(zhì)上也是一種建構(gòu)性的認(rèn)知活動(dòng)。在規(guī)范出發(fā)型訴訟中，當(dāng)事人提出權(quán)利主張所依據(jù)的事實(shí)和規(guī)范也是由當(dāng)事人提出。通常而言，如果是一方當(dāng)事人提出規(guī)范依據(jù)，對(duì)方往往是持反對(duì)意見(jiàn)，如果雙方當(dāng)事人都提出規(guī)范依據(jù)，他們的規(guī)范依據(jù)之間往往是相互沖突的。此種情況下，法官應(yīng)采用何種規(guī)范作為裁判的依據(jù)，并不是簡(jiǎn)單地作出非此即彼的選擇，而是要通過(guò)對(duì)規(guī)范的理解和詮釋，解讀出對(duì)本案事實(shí)所具有的意義，這種意義才是連接規(guī)范與事實(shí)的橋梁。而法官對(duì)規(guī)范進(jìn)行詮釋的活動(dòng)，顯然具有建構(gòu)的性質(zhì)。尤其在針對(duì)個(gè)案事實(shí)具有立法規(guī)范、判例以及道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等各種社會(huì)規(guī)范時(shí)，法官對(duì)法律的適用就不僅僅是在事實(shí)與規(guī)范之間往復(fù)穿行，還需要在制定法與判例之間、法律規(guī)范與其他社會(huì)規(guī)范之間往復(fù)穿行，眼光穿透過(guò)去形成的秩序，又回到當(dāng)下正待解決的爭(zhēng)議，再將目光伸向未來(lái)，然后才能 “尋找到”處理本案的最為適切的具有確定性與合理可接受性的方案。這樣的一種活動(dòng)，顯然已經(jīng)超越了“發(fā)現(xiàn)”的意義范疇，而進(jìn)入到建構(gòu)的領(lǐng)域。這是其一。其二，從我們前面的描述可知，建構(gòu)規(guī)范并非法官單方的活動(dòng)，乃是法官與當(dāng)事人之間往復(fù)交流的活動(dòng)，在案件吸引了較多社會(huì)關(guān)注的情況下，也是法官和當(dāng)事人與社會(huì)公眾交流的活動(dòng)，通過(guò)這樣的一種交往活動(dòng)所形成的裁判方案，具有規(guī)范創(chuàng)設(shè)的意義，至少是對(duì)既有規(guī)范在意義范圍上的一種創(chuàng)設(shè)。最后，案件審理并非是先建構(gòu)了事實(shí)然后再建構(gòu)規(guī)范，事實(shí)建構(gòu)往往與規(guī)范的建構(gòu)交錯(cuò)進(jìn)行，很多情況下，尤其是在規(guī)范出發(fā)型的裁判思維下，建構(gòu)事實(shí)的活動(dòng)總常常是在規(guī)范的引領(lǐng)下展開(kāi)的。例如，當(dāng)我們提到要件事實(shí)時(shí)，我們實(shí)際上是在龐雜的生活事實(shí)中揀選對(duì)規(guī)范適用具有意義的事實(shí)，或者說(shuō)我們以龐雜的生活事實(shí)的素材為基礎(chǔ)，建構(gòu)出對(duì)于法律適用具有意義的事實(shí)。反過(guò)來(lái)，我們建構(gòu)事實(shí)的過(guò)程，也是對(duì)法律規(guī)范進(jìn)一步展開(kāi)理解與詮釋的過(guò)程，也就是建構(gòu)法律規(guī)范之意義的過(guò)程。因此我們可以說(shuō)建構(gòu)規(guī)范與建構(gòu)事實(shí)一樣，都是司法程序最為核心的功能。

綜上所述，當(dāng)我們使用“發(fā)現(xiàn)事實(shí)”和“尋找法律”這種表述的時(shí)候，我們所說(shuō)的“發(fā)現(xiàn)”與“尋找”，具有建構(gòu)的意義在內(nèi)。進(jìn)而，如果說(shuō)司法過(guò)程中的事實(shí)與規(guī)范都是被建構(gòu)出來(lái)的，那么程序的價(jià)值尤其重要。建構(gòu)出的事實(shí)與規(guī)范若要被當(dāng)事人乃事社會(huì)公眾接受，首先就要求建構(gòu)事實(shí)與規(guī)范的程序具有合理可接受性，是程序的合理可接受性，證成了裁判結(jié)果的合理可接受性。由此又可證明程序法之發(fā)現(xiàn)事實(shí)與尋找規(guī)范的功能對(duì)于司法裁判具有極其重要的意義。

司法程序的第二重功能，是吸收或者平復(fù)當(dāng)事人乃至社會(huì)公眾不滿情緒的功能。若是程序制度科學(xué)合理，為訴訟權(quán)和審判權(quán)的運(yùn)行設(shè)置合理的路徑，訴訟程序就有著展示程序正義和吸收當(dāng)事人不滿情緒的功能。此種對(duì)程序正義的展現(xiàn)，同時(shí)又會(huì)對(duì)作為個(gè)案之圍觀者的社會(huì)公眾產(chǎn)生影響，起到吸收或者平復(fù)社會(huì)公眾不滿情緒，促進(jìn)社會(huì)恢復(fù)平靜的作用。程序法學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)重要問(wèn)題就是程序正義問(wèn)題，在這個(gè)問(wèn)題下又衍生出正當(dāng)程序和程序保障的概念。所謂正當(dāng)程序，是指程序的展開(kāi)符合人們對(duì)于正當(dāng)性的一般觀念；所謂程序保障，實(shí)是指對(duì)當(dāng)事人程序權(quán)利和程序利益的保障。此外，在程序正義的概念下又衍生出程序正義與實(shí)體正義的關(guān)系問(wèn)題。程序正義這個(gè)概念的產(chǎn)生以及這個(gè)概念成為程序法領(lǐng)域的一個(gè)值得研究的重要問(wèn)題，意味著程序有著自己獨(dú)立的價(jià)值。而正是這種獨(dú)立價(jià)值的存在，才使得程序本身即具有吸收當(dāng)事人乃至社會(huì)公眾不滿情緒的功能，從而也具有了獨(dú)立的解紛功能。那么什么樣的程序才是一個(gè)正當(dāng)?shù)某绦?，才符合人們?duì)于正義的一般理解？我們知道，訴訟是通過(guò)對(duì)話解決紛爭(zhēng)的機(jī)制，由此與通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)等暴力方式解決紛爭(zhēng)的方式區(qū)別開(kāi)來(lái)。既然是通過(guò)對(duì)話來(lái)解決紛爭(zhēng)，那么一個(gè)正當(dāng)?shù)某绦蚴紫染鸵獮楫?dāng)事人提供充分的表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。而為了保證當(dāng)事人能夠享有充分的表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，又必須保障當(dāng)事人在訴訟中有著平等的表達(dá)意見(jiàn)的地位。在此前提下，法官的裁判也應(yīng)能在當(dāng)事人所表達(dá)的意見(jiàn)的基礎(chǔ)上形成，受到當(dāng)事人所表達(dá)的意見(jiàn)的約束。換言之，程序法不僅要保障當(dāng)事人有充分的表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，還要杜絕法官拋開(kāi)當(dāng)事人所表達(dá)的意見(jiàn)進(jìn)行恣意擅斷的可能。只有這樣，程序法所具有的吸收當(dāng)事人乃至社會(huì)不滿情緒，促進(jìn)紛爭(zhēng)解決的功能得到實(shí)現(xiàn)。

司法程序的最后一重功能，也就是法律規(guī)范所普遍具有的功能，就是為當(dāng)事人和國(guó)民提供行為預(yù)期的功能。法律規(guī)范是社會(huì)秩序的體現(xiàn)，而秩序能夠發(fā)揮作用的前提在于國(guó)民能夠根據(jù)這種秩序，形成自己的行為預(yù)期，并在這種預(yù)期的引導(dǎo)下進(jìn)行行動(dòng)選擇。對(duì)在社會(huì)中進(jìn)行交往的主體而言，秩序不僅為一方提供行為預(yù)期，而是為交往的各方提供行為預(yù)期。實(shí)際上正是由于秩序?yàn)楦鞣蕉继峁┝诵袨轭A(yù)期，社會(huì)主體之間的交往才會(huì)發(fā)生。社會(huì)主體根據(jù)法律的規(guī)定，不僅能夠預(yù)見(jiàn)到自己的行為后果，也能過(guò)預(yù)見(jiàn)到交往對(duì)方會(huì)采取何種行為以及其所采取的行為將會(huì)產(chǎn)生什么樣的結(jié)果。當(dāng)社會(huì)主體根據(jù)法律預(yù)期到行為后果之后，如果這種后果正是自己所追求的效果，他就會(huì)采取能夠產(chǎn)生這種后果的行動(dòng)；如果這種后果是自己所要避免的效果，他就會(huì)放棄會(huì)產(chǎn)生這種后果的行動(dòng)。因?yàn)橛辛朔傻拇嬖冢硇缘纳鐣?huì)主體總是能夠是自己處于某種安全的狀態(tài)，避免遭遇不利的或者無(wú)法特定的后果。進(jìn)而，我們可以說(shuō)法律規(guī)范所具有的為國(guó)民提供行為預(yù)期的功能，實(shí)是國(guó)民安全感的一個(gè)重要來(lái)源和保障。程序法作為法律體系的有機(jī)組成部分，當(dāng)然也具有為國(guó)民提供行為預(yù)期的功能。其所能夠提供的行為預(yù)期，乃是對(duì)于當(dāng)事人在訴訟中的行為將會(huì)產(chǎn)生何種程序法上后果的預(yù)期。當(dāng)事人根據(jù)這種預(yù)期，來(lái)決定自己應(yīng)當(dāng)采取何種訴訟行為。例如，當(dāng)他預(yù)見(jiàn)到程序法會(huì)為自己提供充分的表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，他就會(huì)盡力準(zhǔn)備訴訟資料，以將自己的意見(jiàn)表達(dá)得最為充分。當(dāng)他預(yù)見(jiàn)到自己所表達(dá)的意見(jiàn)將會(huì)成為法官發(fā)現(xiàn)事實(shí)和尋找法律的主要依據(jù)，他就會(huì)盡力在事實(shí)建構(gòu)和法律詮釋方面表達(dá)意見(jiàn)，以爭(zhēng)取有利于自己的裁判。若他對(duì)訴訟程序的預(yù)期乃是“衙門八字朝南開(kāi)，有理無(wú)錢莫進(jìn)來(lái)”，那么他就不會(huì)將自己的行為局限于事實(shí)建構(gòu)和法律詮釋上，而是傾向于以金錢來(lái)收買裁判者；或者即使在缺乏金錢的時(shí)候，也不會(huì)在事實(shí)建構(gòu)和法律詮釋上“白花力氣”，甚至干脆放棄訴訟來(lái)尋求其他的救濟(jì)途徑。此外，程序法不僅為當(dāng)事人和社會(huì)公眾提供行為預(yù)期，也為法官提供行為預(yù)期。這種預(yù)期就是，他只能以在訴訟程序中獲取的資料作為形成裁判的基礎(chǔ)，并且他以通過(guò)訴訟程序獲取的資料為基礎(chǔ)所形成的裁判，即使受到質(zhì)疑，或者嗣后被顛覆，他也不會(huì)被追責(zé)。因?yàn)樗痉ㄗ罱K解決原則的存在，哪怕是實(shí)體法律為國(guó)民提供的行為預(yù)期，也是通過(guò)司法裁判來(lái)保證的，因此程序法為國(guó)民提供的行為預(yù)期就尤其重要。如果程序法不能為國(guó)民提供穩(wěn)定的行為預(yù)期，包括實(shí)體法在內(nèi)的整個(gè)法律體系試圖為國(guó)民所提供的行為預(yù)期就有可能崩塌。因此程序法為當(dāng)事人、法官和社會(huì)提供的行為預(yù)期，不僅僅是對(duì)訴訟行為提供預(yù)期，實(shí)也是整個(gè)法律體系穩(wěn)定國(guó)民行為預(yù)期之功能的構(gòu)成部分。

段厚省

復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。研究方向?yàn)槊袷略V訟法學(xué)、證據(jù)法學(xué)和民法學(xué)，理論專長(zhǎng)為民事訴訟標(biāo)的理論、民事訴訟構(gòu)造理論，證明評(píng)價(jià)理論、民法請(qǐng)求權(quán)理論和民事檢察監(jiān)督理論。